IFAの顧客情報持出しに新ルール

✅ 顧客情報管理の新ルールとは?

✅ 顧客の資産形成をどのようにサポートしていくか?

こんにちは!
今日は証券会社からIFAへ転職を考えている方に、最近の新ルールについてお話ししますね。

よろしくお願いします。
最近、顧客情報の扱いについて厳しくなっていると聞きましたが…

はい。日本証券業協会(日証協)が、転職時の顧客情報の管理ルールを新たに設定しました。

転職したら、今の顧客には連絡できなくなるってことでしょうか?

いえいえ、そんなことはありません。自分が担当していた顧客への営業活動は引き続きOKです。

それは安心しました。
では、何が具体的に禁止されているんですか?

禁止されているのは、前職の顧客名簿を無断で持ち出すことや、顧客が望まないのに連絡を続ける行為です。

なるほど…つまり、顧客の意向を無視した行動がダメなんですね。

その通りです。新ルールでは、顧客が安心して取引できる環境を守るための厳しい基準が設けられています。

違反するとどうなるんですか?

外務員資格の取り消しや、営業停止といった、厳しい処分を受けることになります。

それは重いですね。5年間も再登録できないとか…?

はい、最長5年の再登録禁止です。これには業界の信頼性を高める狙いがあります。

確かに。外部からの信頼が高まるのは良いことですね。

そうですね。特にIFAのような独立系への転職が増えている今、このルールは安心材料になります。

アイエルアイパートナーズも多くの証券出身者がいるんですか?

はい、アイエルアイパートナーズでは、たくさんの経験豊富な証券出身者が活躍していますよ!

今の顧客との関係を保ちながら移行できるなら、転職も現実的ですね。

はい、それに加えて、私たちは顧客の資産形成を長期的に支えるパートナーシップを大切にしています。

なるほど…長期的なサポートは私も大事にしたいです。

その点において、IFAならば、お客様に寄り添える働き方が可能となっていますよ。

それは魅力的ですね。日証協の新ルールがあるなら安心して進められそうです。

ぜひ一度アイエルアイパートナーズについて詳しく知っていただければと思います。

ぜひお願いします!具体的にはどのように進めればいいですか?

まずは面談にて、詳細な業務内容やサポート体制についてのお話しをしていきましょう。

それは心強いです。
業務面やサポートについて確認したいこともいくつかあります。

もちろんです!業界のルールに沿った働き方や転職後のサポート体制など、なんでもお答えしますよ。

顧客との信頼関係を続けられるのであれば、ぜひ検討したいです。

ありがとうございます。
それでは早速、面談の日程を調整しましょうか。

はい、よろしくお願いします!

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